PRIME VALUES EQUITY

LU0470356352

Emittent	Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Niederlassung Luxemburg
Fondsanbieter	Arete Ethik Invest AG, CH-Zürich
Fondstyp/Asset Klasse	Aktienfonds
Rechtsform	FCP
Auflage des Fonds	29.12.2009
Letzte Aktualisierung	10.06.2024
Benchmark	n/a
Tranche	Privatanleger Institutionelle Anleger

Risikoindikator (BIB)
5 von 7

Zugelassen in
D, A, CH, LU

Eingruppierung nach SFDR
Artikel 8

EU Taxonomie
-

Investitionsquote nach SFDR
-

Principal Adverse Impacts

Keine expliziten Angaben zu den Principal Adverse Impacts.

Ziele für nachhaltige Entwicklung

Keine expliziten Angaben zu den Zielen für nachhaltige Entwicklung

Regelmäßige Allokation

Aktien	0 % bis 100 %
Anleihen	0 % bis 10 %
Geldmarkt/Bankeinlagen	0 % bis 49 %
Rohstoffe	Ausgeschlossen
Direktbeteiligungen	Ausgeschlossen
Derivate	0 % bis 10 %
Weitere	-

Nachhaltigkeitsansatz

Principal Adverse Impacts	-
Erläuterungen zur Berücksichtigung der SDGs	-
Begründung der Eingruppierung nach SFDR	Artikel 8 Die PRIME VALUES nutzen seit über zwei Jahrzehnten für sämtliche Investments eine Reihe unterschiedlicher Ansätze, um ethisch-nachhaltige Investments zu tätigen. Hierzu gehören unter anderem Ausschlusskriterien und Positiv-Analysen sowie Engagement-Prozesse. Aufgrund dieser Selektionskriterien wurde der Fonds als Art. 8-Produkt eingestuft. Die Arete Ethik Invest AG erkennt Wirkungsunterschiede in den verschiedenen nachhaltigen Anlagemöglichkeiten. Sekundärmarkt-Investitionen, wie sie über den PRIME VALUES Fonds vorgenommen werden, können in der Summe die Wirtschaftsakteure beeinflussen und die Unternehmen und Organisationen zu einer nachhaltigeren Handlungsweise animieren. Um die enormen Herausforderungen einer Transformation in eine deutlich nachhaltigere Wirtschaft zu bewerkstelligen, sind zusätzliche Investitionen abseits des Sekundärmarktes notwendig. Die Arete Ethik Invest AG vertritt die Meinung, dass die aktuell unter Artikel 9 geforderten Massnahmen am besten auf solche direkten Projektfinanzierungen zielen.
Engagement	Ja, extern organisiert Link zur Engagementrichtlinie
Stimmrechtsausübung	Nein
Best-in/of-Class Auswahlverfahren	Nein Engagement in Kooperation mit ISS ESG
ESG-Integration	Nein
Normbasiertes Screening	UN Global Compact ILO-Kernarbeitsnormen OECD Richtlinien für Multinationale Unternehmen
Themen	-
Impact Investing	-
Nachhaltigkeitsansatz des Fondsanbieters	https://arete-ethik.ch/ethisch-investieren/ethik-komitee/ethik-kriterien/ Link zum Nachhaltigkeitsansatz

Research und Tranzparenz

Interne Nachhaltigkeitsanalyse	Ja, 4
Researchpartner	Ja ISS ESG
%-Anteil des Portfolios mit Nachhaltigkeitsanalyse	100 %
Einbezug von strategisch wichtigen Zulieferern	Ja
Nachhaltigkeitsbeirat	Vorschlags- und Vetorecht Ethik Komitee bewertet jedes einzelne Investment
CO2 Portfolio Analyse	Ja, vorwärts- und rückwärtsgerichteter Indikator Wir nutzen Klimaindikatoren unseres Research-Anbieters ISS ESG. Als rückwärts gerichteten Indikator verwenden wir dabei die durchschnittliche gewichtete Treibhausgasintensität (Weighted Average Carbon Intensity). Seit Anfang 2024 nutzen wir ebenso als vorwärts gerichteten Indikator die Klima Szenario Analyse (Climate Scenario Alignment).
Nachhaltigkeitsreporting	Ja https://arete-ethik.ch/wp-content/uploads/2024/06/PRIME-VALUES-Equity-Nachhaltigkeits-Report-2023.pdf
Mind. monatliche Portfolioveröffentlichung	Nein
Zertifizierung/Auszeichnung durch unabhängige Auditoren	-

Umwelt

Ausschluss von Branchen/Geschäftsfeldern Unternehmen

Fossile Brennstoffe (Kohle, Öl und Gas)	Ja 10 % Umsatztoleranz
Kernenergie (Betrieb und Komponenten)	Ja
Grüne Gentechnik	Ja
Chlor und Agrochemie (Biozide)	Ja
Weitere	-

Ausschluss von Geschäftspraktiken Unternehmen

Umweltschädliches Verhalten	Ja
Schädigung der Biodiversität	Nein
Weitere	-

Ausschlusskriterien Staaten

Nichtratifizierung Pariser Klimaabkommen	Ja
Nichtratifizierung des Protokolls über biolog. Sicherheit	Nein
Nichtratifizierung der UN-Biodiversitäts-Konvention	Ja
Kernenergie nach Anteil an der Bruttoenergieerzeugung	Nein
Weitere	-

Soziales

Ausschluss von Branchen/Geschäftsfeldern Unternehmen

Waffen/Rüstungsgüter	Ja
Streubomben und Antipersonenminen	Ja
Massenvernichtungswaffen (ABC/CBRN)	Ja
Tabakwaren	Ja 5 % Umsatztoleranz
Pornographie	Ja 10 % Umsatztoleranz
Spirituosen/Alkohol	Ja 10 % Umsatztoleranz
Glücksspiel	Ja 10 % Umsatztoleranz
Weitere	-

Ausschluss von Geschäftspraktiken Unternehmen

Arbeitsrechte (ILO Kernarbeitsnormen)	Ja
Ausbeuterische Kinderarbeit	Ja
Menschenrechtsverletzung	Ja
Tierversuche	Ja
Weitere	Ja

Ausschlusskriterien Staaten

Arbeitsrechte	Ja
Menschenrechtsverletzung	Ja
>3% - Anteil Rüstungsausgaben vom BIP	Ja
Todesstrafe, Folter	Ja
Unfreie Staaten laut Freedom House	Ja
Verstöße gegen den Atomwaffensperrvertrag	Ja
Verstöße gegen sonstige Waffensperrverträge	Ja
Weitere	-

Governance

Ausschluss von Geschäftspraktiken Unternehmen

Korruption und Bestechung	Ja
Steuer: planmäßige Vermeidung & festgestellte Verstöße	Nein
Weitere	-

Ausschlusskriterien Staaten

Korruption	Ja
Weitere	Ja

EU Taxonomie
Es ist möglich, dass die Quote der Taxonomiekonformität und -fähigkeit, die sich auf Unternehmensemittenten beschränkt bzw. ausgewählte umweltbezogene Wirtschaftsaktivitäten umfasst, aufgrund der begrenzten Datenverfügbarkeit niedrig ausfällt oder nicht angegeben werden kann. Daten können mit einer Zeitverzögerung zur Verfügung stehen. Es wird darauf hingewiesen, dass die Datenvergleichbarkeit eingeschränkt sein kann, da es zu Unterschieden im Umfang der betrachteten Wirtschaftsaktivitäten kommen kann. Sobald Daten in ausreichender Menge und Qualität zur Verfügung stehen, werden diese entsprechend der regulatorischen Vorgaben zur Verfügung gestellt.

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