CONVEX Conservative Sustainable Convertibles

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DE000A3CWRE8, DE000A3CWRD0

Emittent Universal-Investment-Gesellschaft mbH
Fondsanbieter CONVEX Experts GmbH
Fondstyp/Asset Klasse Wandelanleihenfonds
Rechtsform UCTIS
Auflage des Fonds 26.11.2021
Letzte Aktualisierung 16.05.2024
Benchmark keine
Tranche Institutionelle Anleger
FNG Siegel

Risikoindikator (BIB)
3 von 7

Zugelassen in
D, A

Eingruppierung nach SFDR
Artikel 8

EU Taxonomie
- Anchorlink to data availability

Investitionsquote nach SFDR
-

Principal Adverse Impacts

PAI PAI

Treibhausgasemissionen

PAI PAI

Wasser

PAI PAI

Abfälle

PAI

Biodiversität

PAI PAI

Energieeffizienz und fossile Brennstoffe

PAI PAI

Soziale und Arbeitnehmerbelange

Ziele für nachhaltige Entwicklung

SDG

No Poverty

SDG

Zero Hunger

SDG

Good Health and Well-being

SDG

Quality Education

SDG

Gender Equality

SDG

Clean Water and Sanitation

SDG

Affordable and Clean Energy

SDG

Decent Work and Economic Growth

SDG

Industry, Innovation and Infrastructure

SDG

Reduced Inequality

SDG

Sustainable Cities and Communities

SDG

Responsible Consumption and Production

SDG

Climate Action

SDG

Life Below Water

SDG

Life on Land

SDG

Peace and Justice Strong Institutions

SDG

Partnerships to achieve the Goal

Regelmäßige Allokation

Aktien Ausgeschlossen
Anleihen Ausgeschlossen
Geldmarkt/Bankeinlagen Ausgeschlossen
Rohstoffe Ausgeschlossen
Direktbeteiligungen Ausgeschlossen
Derivate Ausgeschlossen (nur zur Absicherung)
Weitere Wandelanleihen 90 % bis 100 %

Nachhaltigkeitsansatz

Principal Adverse Impacts
Treibhausgasemissionen Wasser Abfälle Energieeffizienz und fossile Brennstoffe Soziale und Arbeitnehmerbelange
Erläuterungen zur Berücksichtigung der SDGs -
Begründung der Eingruppierung nach SFDR Artikel 8 Dieses Finanzprodukt bewirbt ökologische oder soziale Eigenschaften im Sinne von Artikel 8, tätigt aber keine nachhaltigen Investitionen im Sinne von Artikel 9 der Offenlegungs-Verordnung.
Engagement Ja, intern und extern organisiert
Stimmrechtsausübung Nein
Best-in/of-Class Auswahlverfahren Best-In-Class Nach dem Best-In-Class-Ansatz werden jene Unternehmen und Länder anhand von Positivkriterien (Best-in-Class-Ansatz) ausgewählt, die einen wesentlichen Beitrag zur nachhaltigen Entwicklung leisten. Ziel von Positivkriterien ist es, unter gleichartigen Anlagemöglichkeiten diejenigen zu identifizieren und zu bevorzugen, die im Sinne der Nachhaltigkeit besser zu bewerten sind und/oder mit denen ein Beitrag zur Erfüllung der SDGs geleistet wird. Dies geschieht durch die Untersuchung von Unternehmen, Staaten und Branchen nach einer bestimmten Systematik anhand nachhaltiger Kriterien. Für dieses Finanzprodukt werden diejenigen Titel ausgewählt, die einen Mindest-ESG-Score von 30 aufweisen.
ESG-Integration Ja Zur Erfüllung der beworbenen Merkmale Umwelt, Soziales und Unternehmensführung (englisch Environment, Social, Governance, kurz ESG) investiert das Finanzprodukt nur in Unternehmen, die nicht gegen die Ausschlusskriterien des FNG-Siegels für nachhaltige Investmentfonds verstoßen sowie über ein Mindest-ESG-Scoring verfügen. Das Finanzprodukt folgt den Kriterien des FNG-Siegels. Es wird jährlich geprüft und zertifiziert Finanzprodukte, die aufgrund ihrer Veranlagungsstrategien und Managementprozesse nachhaltiger sind als vergleichbare Produkte am Markt. Der Investitionsansatz stellt einen holistischen Ansatz dar. Sowohl für die Ausschlusskriterien als auch den Best-in-Class-Ansatz werden E-, S- und G-Faktoren berücksichtigt. Es werden die Titel ausgewählt, die einen Mindest-ESG-Score von 30 aufweisen (Best-in-Class Ansatz) und jene Titel ausgeschlossen, die gegen die folgenden Ausschlusskriterien des FNG-Siegels verstoßen: • Normenbasierte Ausschlussprozesse in Übereinstimmung mit den UN Global Compact-Prinzipien (Menschenrechte, Arbeitsrechte, umweltschädliches Verhalten, Korruption inkl. Geldwäsche) • E: Umweltkontroversen, grüne Gentechnik, Atomenergie, Erdgas, Erdöl, Kohle, kontroverse Rohstoffgewinnung • S: Arbeitsnormkontroversen, Menschenrechtskontroversen, ausbeuterische Kinderarbeit, Tabak, geächtete Waffen, konventionelle Waffen und Rüstung.
Normbasiertes Screening
UN Global Compact ILO-Kernarbeitsnormen OECD Richtlinien für Multinationale Unternehmen
Themen
Klimawandel Land- und Forstwirtschaft Soziale Projekte Erneuerbare Energien Biodiversität Wasser SDGs Bildung
Das ESG-Scoring der The Value Group Sustainability basiert für Unternehmen auf tausenden Datenpunkten und mehr als 600 Faktoren und für Länder auf rund 50 nachhaltigen Kriterien zu Themen wie Klimaschutz oder Gesundheit und Sicherheit.
Impact Investing
-
Nachhaltigkeitsansatz des Fondsanbieters Die Strategien im Umgang mit Nachhaltigkeitsrisiken sowie zur Feststellung und Gewichtung der wichtigsten nachteiligen Nachhaltigkeitsauswirkungen und Nachhaltigkeitsindikatoren wie genereller Ausschluss- und Best-in-Class-Auswahlverfahren für Investments werden in der ESG-Politik/Richtlinie der CONVEX Experts GmbH beschrieben. Um die Einhaltung der Nachhaltigkeitskriterien systematisch sicherzustellen, arbeitet die CONVEX Experts GmbH mit der 2004 gegründeten The Value Group Sustainability GmbH zusammen. The Value Group Sustainability GmbH ist ein Anbieter von ESG-Scorings und individuellen Dienstleistungen, der uns bei der Analyse der wichtigsten nachteiligen Nachhaltigkeitsauswirkungen und Nachhaltigkeitsindikatoren sowie der Umsetzung unserer ESG-Strategie unterstützt. Hierzu werden beispielsweise The Value Group Sustainability ESG-Scorings sowie individualisierte Unternehmens- und Portfoliobewertungen und Reports herangezogen. Externer Link Link zum Nachhaltigkeitsansatz

Research und Tranzparenz

Interne Nachhaltigkeitsanalyse Ja, 4
Researchpartner Ja The Value Group Sustainability GmbH, 10 Analysten
%-Anteil des Portfolios mit Nachhaltigkeitsanalyse 100 %
Einbezug von strategisch wichtigen Zulieferern Nein
Nachhaltigkeitsbeirat Beratend
CO2 Portfolio Analyse Ja, rückwärtsgerichteter Indikator siehe Handbuch zur nachhaltigen Vermögensveranlagung
Nachhaltigkeitsreporting Ja siehe Handbuch zur nachhaltigen Vermögensveranlagung
Mind. monatliche Portfolioveröffentlichung Ja Externer Link Link zur monatlichen Portfolioveröffentlichung
Zertifizierung/Auszeichnung durch unabhängige Auditoren
FNG-Siegel
Weitere FNG-Siegel
Ansprechpartner für Rückfragen Stefanie Platt / s.platt@convex-experts.com

Umwelt

Ausschluss von Branchen/Geschäftsfeldern Unternehmen

Fossile Brennstoffe (Kohle, Öl und Gas) Ja 5 % Umsatztoleranz
Kernenergie (Betrieb und Komponenten) Ja
Grüne Gentechnik Nein
Chlor und Agrochemie (Biozide) Nein
Weitere Kontroverse Rohstoffgewinnung (Ölsande, Fracking), Kohle (Förderung, Raffinierung, Stromerzeugung) 5 % Umsatztoleranz

Ausschluss von Geschäftspraktiken Unternehmen

Umweltschädliches Verhalten Ja
Schädigung der Biodiversität N/A
Weitere -

Ausschlusskriterien Staaten

Nichtratifizierung Pariser Klimaabkommen Ja
Nichtratifizierung des Protokolls über biolog. Sicherheit Nein
Nichtratifizierung der UN-Biodiversitäts-Konvention Ja
Kernenergie nach Anteil an der Bruttoenergieerzeugung Nein
Weitere -

Soziales

Ausschluss von Branchen/Geschäftsfeldern Unternehmen

Waffen/Rüstungsgüter Ja
Streubomben und Antipersonenminen Ja
Massenvernichtungswaffen (ABC/CBRN) Ja
Tabakwaren Ja
Pornographie Nein
Spirituosen/Alkohol Nein
Glücksspiel Nein
Weitere Waffen: Produktion und Handel 0%, wesentliche Komponenten und gepanzerte Fahrzeuge 5%; Tabak: Anbau und Herstellung 0%, Vertrieb 5%

Ausschluss von Geschäftspraktiken Unternehmen

Arbeitsrechte (ILO Kernarbeitsnormen) Ja
Ausbeuterische Kinderarbeit Ja
Menschenrechtsverletzung Ja
Tierversuche Nein
Weitere -

Ausschlusskriterien Staaten

Arbeitsrechte Nein
Menschenrechtsverletzung Nein
>3% - Anteil Rüstungsausgaben vom BIP Ja
Todesstrafe, Folter Nein
Unfreie Staaten laut Freedom House Ja
Verstöße gegen den Atomwaffensperrvertrag Ja
Verstöße gegen sonstige Waffensperrverträge Nein
Weitere -

Governance

Ausschluss von Geschäftspraktiken Unternehmen

Korruption und Bestechung Ja
Steuer: planmäßige Vermeidung & festgestellte Verstöße Nein
Weitere Geldwäsche

Ausschlusskriterien Staaten

Korruption Ja
Weitere Korruption CPI<60

Mehr zur Datenverfügbarkeit

+

  1. EU Taxonomie
    Es ist möglich, dass die Quote der Taxonomiekonformität und -fähigkeit, die sich auf Unternehmensemittenten beschränkt bzw. ausgewählte umweltbezogene Wirtschaftsaktivitäten umfasst, aufgrund der begrenzten Datenverfügbarkeit niedrig ausfällt oder nicht angegeben werden kann. Daten können mit einer Zeitverzögerung zur Verfügung stehen. Es wird darauf hingewiesen, dass die Datenvergleichbarkeit eingeschränkt sein kann, da es zu Unterschieden im Umfang der betrachteten Wirtschaftsaktivitäten kommen kann. Sobald Daten in ausreichender Menge und Qualität zur Verfügung stehen, werden diese entsprechend der regulatorischen Vorgaben zur Verfügung gestellt.

Disclaimer für das FNG-Nachhaltigkeitsprofil

+

  1. Bei den vorstehenden Angaben im Rahmen der FNG-Nachhaltigkeitsprofile  handelt es sich lediglich um Zusammenstellungen, Übersichten oder Sortierhilfen, die vom Forum Nachhaltige Geldanlagen e.V. wertungsfrei bereitgestellt werden.  
  2. Es wird ausdrücklich darauf hingewiesen, dass das Forum Nachhaltige Geldanlagen e.V. weder die Richtigkeit und Vollständigkeit noch die Plausibilität der in den FNG-Nachhaltigkeitsprofilen enthaltenen Angaben überprüft hat. Diese Angaben beruhen ausschließlich auf den von den jeweiligen Anbietern bereitgestellten Daten, auf die das Forum Nachhaltige Geldanlagen e.V. keinen Einfluss hat.
  3. Die Aktualität der eingegebenen Daten richtet sich nach dem im FNG-Nachhaltigkeitsprofil des jeweiligen Produkts angegebenen Aktualisierungsdatum, wiedergegeben ist also der Stand zu diesem Datum. Im Zweifel sind die bei der jeweiligen KVG hinterlegten Daten als aktuell zu betrachten. Das Forum Nachhaltige Geldanlagen e.V. hat darauf jedoch keinen Einfluss und kann daher keine Gewähr für eine jederzeitige Aktualität übernehmen, da die FNG-Nachhaltigkeits-Inhalte von den Anbietern selbst zu befüllen und ggf. zu aktualisieren sind.
  4. Die in den FNG-Nachhaltigkeitsprofilen bereitgestellten Informationen stellen keine Anlageempfehlungen dar. Sie dienen lediglich Informationszwecken zu bestimmten Nachhaltigkeitsaspekten und können weder eine fachgerechte Anlageberatung noch eine qualifizierte Produktaufklärung ersetzen. Es wird daher empfohlen, vor Kauf oder Verkauf der in den FNG-Nachhaltigkeitsprofilen aufgeführten Anlageprodukte die Dienste eines professionellen Anlageberater in Anspruch zu nehmen und die vollständigen Verkaufsunterlagen (insbesondere Verkaufsprospekt) des jeweiligen Anlageprodukts aufmerksam durchzulesen. Insoweit wird ergänzend darauf hingewiesen, dass Anlageprodukte generell mit Verlustrisiken bis hin zu einem Totalverlust behaftet und auch in der Vergangenheit erzielte Gewinne kein zuverlässiger Indikator für zukünftige Ergebnisse sind.