Clartan - Ethos ESG Europe Small & Mid Cap

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LU2225829204, LU2225829386, LU2225829469, LU2225829543

Emittent Clartan Associés
Fondsanbieter Clartan Associés
Fondstyp/Asset Klasse Aktienfonds
Rechtsform SICAV
Auflage des Fonds 18.09.2020
Letzte Aktualisierung 18.06.2024
Benchmark Morningstar Developped Europe Mid Cap Target Market Exposure, net return in EUR
Tranche Privatanleger Institutionelle Anleger Stiftungen
FNG Siegel

Risikoindikator (BIB)
4 von 7

Zugelassen in
D, A, CH, LU

Eingruppierung nach SFDR
Artikel 8

EU Taxonomie
- Anchorlink to data availability

Investitionsquote nach SFDR
-

Principal Adverse Impacts

Keine expliziten Angaben zu den Principal Adverse Impacts.

Ziele für nachhaltige Entwicklung

Keine expliziten Angaben zu den Zielen für nachhaltige Entwicklung

Regelmäßige Allokation

Aktien 92 % bis 100 %
Anleihen Ausgeschlossen
Geldmarkt/Bankeinlagen 0 % bis 8 %
Rohstoffe Ausgeschlossen
Direktbeteiligungen Ausgeschlossen
Derivate Ausgeschlossen
Weitere -

Nachhaltigkeitsansatz

Principal Adverse Impacts
-
Erläuterungen zur Berücksichtigung der SDGs -
Begründung der Eingruppierung nach SFDR Artikel 8
Engagement Ja, intern organisiert Externer Link Link zur Engagementrichtlinie
Stimmrechtsausübung Ja, intern und extern organisiert Externer Link Link zur Abstimmungsrichtlinie
Best-in/of-Class Auswahlverfahren Best-In-Class Ethos have developed a unique and proprietary sustainable methodology for the Fund that relies on its longstanding expertise. To determine in which category a company falls, Ethos applies a four-stage selection process: 1st stage: Negative screening (product-based screening) Ethos identifies companies with sensitive activities and or active in sensitive sectors, such as armament (conventional and unconventional), thermal coal, non-conventional oil & gas, nuclear industry, tobacco, genetically modified organisms in the agribusiness, gambling and adult entertainment. 2nd stage: Positive screening (best-in-class) Ethos assesses companies based on a standard quantitative multi-criteria approach using approximately 100 ESG data points split into three main categories: Governance (30%), Strategy & Reporting (20-30%) and Stakeholders (40-50%). The weights of the three main categories are fixed but not those of the subdivisions which depend on the company’s sector. Each company is given an ESG score based on the abovementioned criterion. The ESG score takes into account industry specific ESG characteristics and positions the company with regard to its peers. An ESG rating is attributed to each company depending on its ESG score (quantitative) and its controversy assessment level (qualitative). Based on evidence that is checked by its staff, Ethos identifies companies involved in serious ESG controversies, such as human rights and labour rights breaches, serious environmental damages, severe corruption, etc. In this process, Ethos also measures the pertinence of the companies' responses to such controversies and takes it into account in the result of the screening. The result of this assessment is a comprehensive evaluation of companies’ policies and management systems (G) with respect to the environmental (E) and social (S) challenges they face and therefore allows the identification of forward-thinking companies that meet positive standards of corporate responsibility with a long-term focus and are leaders in their industries. In addition, for each company, Ethos applies a Carbon rating, which measures the carbon footprint of companies and compares it with the footprint of their peers (quantitative assessment) and assesses their climate change strategy (qualitative assessment), such as the strategy implemented by the company in order to reduce its carbon footprint and tackle climate change. 3rd stage: Positive screening (Positive Impact) Finally, Ethos identifies companies whose products and services have a positive impact on the environment and society as a whole and provide solutions to global challenges. These impacts include Circular Economy, Education, Low Carbon Mobility, Health, Natural Capital, Pollution Control, Sustainable Building, Sustainable Energy, Sustainable Finance and Sustainable Water Management. 4th stage: Consolidation of sustainability assessment Ethos has established a comprehensive set of ESG criteria to assess companies' contribution to sustainable development. Companies that make the greatest efforts and deliver positive contributions to sustainability are favoured. Ethos not only considers the operations but also the added value of products and services in terms of social and environmental performance and is thus able to provide its clients with high-quality ESG research. Companies are classified into the following sustainability categories: - Leader ESG/Impact: best practice in terms of social and environmental responsibility (CSR) / A significant share of the solutions and services offered have a generally positive impact in responding to global challenges. - Strong Performer ESG/Impact: recognises sustainability issues and is implementing cutting-edge SER policies / Innovative solutions and services with a generally positive impact in responding to global challenges. - Challenger: positive steps to adapt in recognition of sustainability issues. These companies are often candidates for promotion to the categories above. - Follower: significant controversies and/or seemingly failing to manage environmental and social issues satisfactorily and/or with governance that presents a significant risk for shareholders. - Laggard: active in sectors excluded by Ethos, involved in major controversies or failing to meet minimum standards in SER and governance matters. The Fund can only invest in Leader, Strong Performer and Challenger. Based on this methodology, only 40% of the initial investment universe are eligible to enter the Fund.
ESG-Integration Nein
Normbasiertes Screening
UN Global Compact ILO-Kernarbeitsnormen OECD Richtlinien für Multinationale Unternehmen
Weitere Universal Declaration of Human Rights, UN Guiding Principles on Business and Human Rights, UN Sustainable Development Goals, among others
Themen
-
Impact Investing
-
Nachhaltigkeitsansatz des Fondsanbieters Without being a thematic or impact fund, the fund favours companies that integrate best practice in terms of social and environmental responsibility (CSR) and/or have a significant share of the products and services that have a generally positive impact in responding to global challenges. Externer Link Link zum Nachhaltigkeitsansatz

Research und Tranzparenz

Interne Nachhaltigkeitsanalyse Ja, 23
Researchpartner Ja RepRisk, Trucost (S&P Global)
%-Anteil des Portfolios mit Nachhaltigkeitsanalyse 100 %
Einbezug von strategisch wichtigen Zulieferern Ja
Nachhaltigkeitsbeirat Nein
CO2 Portfolio Analyse Ja, rückwärtsgerichteter Indikator The carbon footprint is calculated at least on a quarterly basis and compared to the relevant benchmark to assess the carbon profile of the fund via the weighted average of the carbon intensity (WACI) method (scope 1 and scope 2).
Nachhaltigkeitsreporting Ja Monthly factsheets with ESG indicators are published as well as quarterly carbon footprint and proxy voting reports.
Mind. monatliche Portfolioveröffentlichung Ja Externer Link Link zur monatlichen Portfolioveröffentlichung
Zertifizierung/Auszeichnung durch unabhängige Auditoren
FNG-Siegel ★★ Label ISR
Weitere FNG Siegel (2 stars)

Umwelt

Ausschluss von Branchen/Geschäftsfeldern Unternehmen

Fossile Brennstoffe (Kohle, Öl und Gas) Nein
Kernenergie (Betrieb und Komponenten) Ja 5 % Umsatztoleranz
Grüne Gentechnik Ja 5 % Umsatztoleranz
Chlor und Agrochemie (Biozide) Nein
Weitere Coal, Oil sands, Shale gas and oil, Arctic oil and gas, Transport of unconventional fossil fuels in oil and gas pipelines 5 % Umsatztoleranz

Ausschluss von Geschäftspraktiken Unternehmen

Umweltschädliches Verhalten Ja
Schädigung der Biodiversität Ja
Weitere Violation of the precautionary principle, hazardous industrial production methods, non-conventional mining or oil production methods

Ausschlusskriterien Staaten

Nichtratifizierung Pariser Klimaabkommen N/A
Nichtratifizierung des Protokolls über biolog. Sicherheit N/A
Nichtratifizierung der UN-Biodiversitäts-Konvention N/A
Kernenergie nach Anteil an der Bruttoenergieerzeugung N/A
Weitere -

Soziales

Ausschluss von Branchen/Geschäftsfeldern Unternehmen

Waffen/Rüstungsgüter Ja 5 % Umsatztoleranz
Streubomben und Antipersonenminen Ja
Massenvernichtungswaffen (ABC/CBRN) Ja
Tabakwaren Ja 5 % Umsatztoleranz
Pornographie Ja 5 % Umsatztoleranz
Spirituosen/Alkohol Nein
Glücksspiel Ja 5 % Umsatztoleranz
Weitere -

Ausschluss von Geschäftspraktiken Unternehmen

Arbeitsrechte (ILO Kernarbeitsnormen) Ja
Ausbeuterische Kinderarbeit Ja
Menschenrechtsverletzung Ja
Tierversuche Ja
Weitere -

Ausschlusskriterien Staaten

Arbeitsrechte N/A
Menschenrechtsverletzung N/A
>3% - Anteil Rüstungsausgaben vom BIP N/A
Todesstrafe, Folter N/A
Unfreie Staaten laut Freedom House N/A
Verstöße gegen den Atomwaffensperrvertrag N/A
Verstöße gegen sonstige Waffensperrverträge N/A
Weitere -

Governance

Ausschluss von Geschäftspraktiken Unternehmen

Korruption und Bestechung Ja
Steuer: planmäßige Vermeidung & festgestellte Verstöße Ja
Weitere Non-compliance with certain fundamental principles of good corporate governancerespected, in particular the poor protection of minority shareholders

Ausschlusskriterien Staaten

Korruption N/A
Weitere -

Mehr zur Datenverfügbarkeit

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  1. EU Taxonomie
    Es ist möglich, dass die Quote der Taxonomiekonformität und -fähigkeit, die sich auf Unternehmensemittenten beschränkt bzw. ausgewählte umweltbezogene Wirtschaftsaktivitäten umfasst, aufgrund der begrenzten Datenverfügbarkeit niedrig ausfällt oder nicht angegeben werden kann. Daten können mit einer Zeitverzögerung zur Verfügung stehen. Es wird darauf hingewiesen, dass die Datenvergleichbarkeit eingeschränkt sein kann, da es zu Unterschieden im Umfang der betrachteten Wirtschaftsaktivitäten kommen kann. Sobald Daten in ausreichender Menge und Qualität zur Verfügung stehen, werden diese entsprechend der regulatorischen Vorgaben zur Verfügung gestellt.

Disclaimer für das FNG-Nachhaltigkeitsprofil

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  1. Bei den vorstehenden Angaben im Rahmen der FNG-Nachhaltigkeitsprofile  handelt es sich lediglich um Zusammenstellungen, Übersichten oder Sortierhilfen, die vom Forum Nachhaltige Geldanlagen e.V. wertungsfrei bereitgestellt werden.  
  2. Es wird ausdrücklich darauf hingewiesen, dass das Forum Nachhaltige Geldanlagen e.V. weder die Richtigkeit und Vollständigkeit noch die Plausibilität der in den FNG-Nachhaltigkeitsprofilen enthaltenen Angaben überprüft hat. Diese Angaben beruhen ausschließlich auf den von den jeweiligen Anbietern bereitgestellten Daten, auf die das Forum Nachhaltige Geldanlagen e.V. keinen Einfluss hat.
  3. Die Aktualität der eingegebenen Daten richtet sich nach dem im FNG-Nachhaltigkeitsprofil des jeweiligen Produkts angegebenen Aktualisierungsdatum, wiedergegeben ist also der Stand zu diesem Datum. Im Zweifel sind die bei der jeweiligen KVG hinterlegten Daten als aktuell zu betrachten. Das Forum Nachhaltige Geldanlagen e.V. hat darauf jedoch keinen Einfluss und kann daher keine Gewähr für eine jederzeitige Aktualität übernehmen, da die FNG-Nachhaltigkeits-Inhalte von den Anbietern selbst zu befüllen und ggf. zu aktualisieren sind.
  4. Die in den FNG-Nachhaltigkeitsprofilen bereitgestellten Informationen stellen keine Anlageempfehlungen dar. Sie dienen lediglich Informationszwecken zu bestimmten Nachhaltigkeitsaspekten und können weder eine fachgerechte Anlageberatung noch eine qualifizierte Produktaufklärung ersetzen. Es wird daher empfohlen, vor Kauf oder Verkauf der in den FNG-Nachhaltigkeitsprofilen aufgeführten Anlageprodukte die Dienste eines professionellen Anlageberater in Anspruch zu nehmen und die vollständigen Verkaufsunterlagen (insbesondere Verkaufsprospekt) des jeweiligen Anlageprodukts aufmerksam durchzulesen. Insoweit wird ergänzend darauf hingewiesen, dass Anlageprodukte generell mit Verlustrisiken bis hin zu einem Totalverlust behaftet und auch in der Vergangenheit erzielte Gewinne kein zuverlässiger Indikator für zukünftige Ergebnisse sind.