Clartan - Ethos ESG Europe Small & Mid Cap
LU2225829204, LU2225829386, LU2225829469, LU2225829543
| Emittent | Clartan Associés |
|---|---|
| Fondsanbieter | Clartan Associés |
| Fondstyp/Asset Klasse | Aktienfonds |
| Rechtsform | SICAV |
| Auflage des Fonds | 18.09.2020 |
| Letzte Aktualisierung | 18.06.2024 |
| Benchmark | Morningstar Developped Europe Mid Cap Target Market Exposure, net return in EUR |
| Tranche | Privatanleger Institutionelle Anleger Stiftungen |
Risikoindikator (BIB)
4 von 7
Zugelassen in
D,
A,
CH,
LU
Eingruppierung nach SFDR
Artikel 8
EU Taxonomie
-
Investitionsquote nach SFDR
-
Principal Adverse Impacts
Keine expliziten Angaben zu den Principal Adverse Impacts.
Ziele für nachhaltige Entwicklung
Keine expliziten Angaben zu den Zielen für nachhaltige Entwicklung
Regelmäßige Allokation
| Aktien | 92 % bis 100 % |
|---|---|
| Anleihen | Ausgeschlossen |
| Geldmarkt/Bankeinlagen | 0 % bis 8 % |
| Rohstoffe | Ausgeschlossen |
| Direktbeteiligungen | Ausgeschlossen |
| Derivate | Ausgeschlossen |
| Weitere | - |
Nachhaltigkeitsansatz
| Principal Adverse Impacts |
-
|
|---|---|
| Erläuterungen zur Berücksichtigung der SDGs | - |
| Begründung der Eingruppierung nach SFDR | Artikel 8 |
| Engagement | Ja, intern organisiert Link zur Engagementrichtlinie |
| Stimmrechtsausübung | Ja, intern und extern organisiert Link zur Abstimmungsrichtlinie |
| Best-in/of-Class Auswahlverfahren | Best-In-Class Ethos have developed a unique and proprietary sustainable methodology for the Fund that relies on its longstanding expertise. To determine in which category a company falls, Ethos applies a four-stage selection process: 1st stage: Negative screening (product-based screening) Ethos identifies companies with sensitive activities and or active in sensitive sectors, such as armament (conventional and unconventional), thermal coal, non-conventional oil & gas, nuclear industry, tobacco, genetically modified organisms in the agribusiness, gambling and adult entertainment. 2nd stage: Positive screening (best-in-class) Ethos assesses companies based on a standard quantitative multi-criteria approach using approximately 100 ESG data points split into three main categories: Governance (30%), Strategy & Reporting (20-30%) and Stakeholders (40-50%). The weights of the three main categories are fixed but not those of the subdivisions which depend on the company’s sector. Each company is given an ESG score based on the abovementioned criterion. The ESG score takes into account industry specific ESG characteristics and positions the company with regard to its peers. An ESG rating is attributed to each company depending on its ESG score (quantitative) and its controversy assessment level (qualitative). Based on evidence that is checked by its staff, Ethos identifies companies involved in serious ESG controversies, such as human rights and labour rights breaches, serious environmental damages, severe corruption, etc. In this process, Ethos also measures the pertinence of the companies' responses to such controversies and takes it into account in the result of the screening. The result of this assessment is a comprehensive evaluation of companies’ policies and management systems (G) with respect to the environmental (E) and social (S) challenges they face and therefore allows the identification of forward-thinking companies that meet positive standards of corporate responsibility with a long-term focus and are leaders in their industries. In addition, for each company, Ethos applies a Carbon rating, which measures the carbon footprint of companies and compares it with the footprint of their peers (quantitative assessment) and assesses their climate change strategy (qualitative assessment), such as the strategy implemented by the company in order to reduce its carbon footprint and tackle climate change. 3rd stage: Positive screening (Positive Impact) Finally, Ethos identifies companies whose products and services have a positive impact on the environment and society as a whole and provide solutions to global challenges. These impacts include Circular Economy, Education, Low Carbon Mobility, Health, Natural Capital, Pollution Control, Sustainable Building, Sustainable Energy, Sustainable Finance and Sustainable Water Management. 4th stage: Consolidation of sustainability assessment Ethos has established a comprehensive set of ESG criteria to assess companies' contribution to sustainable development. Companies that make the greatest efforts and deliver positive contributions to sustainability are favoured. Ethos not only considers the operations but also the added value of products and services in terms of social and environmental performance and is thus able to provide its clients with high-quality ESG research. Companies are classified into the following sustainability categories: - Leader ESG/Impact: best practice in terms of social and environmental responsibility (CSR) / A significant share of the solutions and services offered have a generally positive impact in responding to global challenges. - Strong Performer ESG/Impact: recognises sustainability issues and is implementing cutting-edge SER policies / Innovative solutions and services with a generally positive impact in responding to global challenges. - Challenger: positive steps to adapt in recognition of sustainability issues. These companies are often candidates for promotion to the categories above. - Follower: significant controversies and/or seemingly failing to manage environmental and social issues satisfactorily and/or with governance that presents a significant risk for shareholders. - Laggard: active in sectors excluded by Ethos, involved in major controversies or failing to meet minimum standards in SER and governance matters. The Fund can only invest in Leader, Strong Performer and Challenger. Based on this methodology, only 40% of the initial investment universe are eligible to enter the Fund. |
| ESG-Integration | Nein |
| Normbasiertes Screening |
UN Global Compact
ILO-Kernarbeitsnormen
OECD Richtlinien für Multinationale Unternehmen
Weitere
Universal Declaration of Human Rights, UN Guiding Principles on Business and Human Rights, UN Sustainable Development Goals, among others
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| Themen |
-
|
| Impact Investing |
-
|
| Nachhaltigkeitsansatz des Fondsanbieters | Without being a thematic or impact fund, the fund favours companies that integrate best practice in terms of social and environmental responsibility (CSR) and/or have a significant share of the products and services that have a generally positive impact in responding to global challenges. Link zum Nachhaltigkeitsansatz |
Research und Tranzparenz
| Interne Nachhaltigkeitsanalyse | Ja, 23 |
|---|---|
| Researchpartner | Ja RepRisk, Trucost (S&P Global) |
| %-Anteil des Portfolios mit Nachhaltigkeitsanalyse | 100 % |
| Einbezug von strategisch wichtigen Zulieferern | Ja |
| Nachhaltigkeitsbeirat | Nein |
| CO2 Portfolio Analyse | Ja, rückwärtsgerichteter Indikator The carbon footprint is calculated at least on a quarterly basis and compared to the relevant benchmark to assess the carbon profile of the fund via the weighted average of the carbon intensity (WACI) method (scope 1 and scope 2). |
| Nachhaltigkeitsreporting | Ja Monthly factsheets with ESG indicators are published as well as quarterly carbon footprint and proxy voting reports. |
| Mind. monatliche Portfolioveröffentlichung | Ja Link zur monatlichen Portfolioveröffentlichung |
| Zertifizierung/Auszeichnung durch unabhängige Auditoren |
FNG-Siegel ★★
Label ISR
Weitere
FNG Siegel (2 stars)
|
Umwelt
Ausschluss von Branchen/Geschäftsfeldern Unternehmen
| Fossile Brennstoffe (Kohle, Öl und Gas) | Nein |
|---|---|
| Kernenergie (Betrieb und Komponenten) | Ja 5 % Umsatztoleranz |
| Grüne Gentechnik | Ja 5 % Umsatztoleranz |
| Chlor und Agrochemie (Biozide) | Nein |
| Weitere | Coal, Oil sands, Shale gas and oil, Arctic oil and gas, Transport of unconventional fossil fuels in oil and gas pipelines 5 % Umsatztoleranz |
Ausschluss von Geschäftspraktiken Unternehmen
| Umweltschädliches Verhalten | Ja |
|---|---|
| Schädigung der Biodiversität | Ja |
| Weitere | Violation of the precautionary principle, hazardous industrial production methods, non-conventional mining or oil production methods |
Ausschlusskriterien Staaten
| Nichtratifizierung Pariser Klimaabkommen | N/A |
|---|---|
| Nichtratifizierung des Protokolls über biolog. Sicherheit | N/A |
| Nichtratifizierung der UN-Biodiversitäts-Konvention | N/A |
| Kernenergie nach Anteil an der Bruttoenergieerzeugung | N/A |
| Weitere | - |
Soziales
Ausschluss von Branchen/Geschäftsfeldern Unternehmen
| Waffen/Rüstungsgüter | Ja 5 % Umsatztoleranz |
|---|---|
| Streubomben und Antipersonenminen | Ja |
| Massenvernichtungswaffen (ABC/CBRN) | Ja |
| Tabakwaren | Ja 5 % Umsatztoleranz |
| Pornographie | Ja 5 % Umsatztoleranz |
| Spirituosen/Alkohol | Nein |
| Glücksspiel | Ja 5 % Umsatztoleranz |
| Weitere | - |
Ausschluss von Geschäftspraktiken Unternehmen
| Arbeitsrechte (ILO Kernarbeitsnormen) | Ja |
|---|---|
| Ausbeuterische Kinderarbeit | Ja |
| Menschenrechtsverletzung | Ja |
| Tierversuche | Ja |
| Weitere | - |
Ausschlusskriterien Staaten
| Arbeitsrechte | N/A |
|---|---|
| Menschenrechtsverletzung | N/A |
| >3% - Anteil Rüstungsausgaben vom BIP | N/A |
| Todesstrafe, Folter | N/A |
| Unfreie Staaten laut Freedom House | N/A |
| Verstöße gegen den Atomwaffensperrvertrag | N/A |
| Verstöße gegen sonstige Waffensperrverträge | N/A |
| Weitere | - |
Governance
Ausschluss von Geschäftspraktiken Unternehmen
| Korruption und Bestechung | Ja |
|---|---|
| Steuer: planmäßige Vermeidung & festgestellte Verstöße | Ja |
| Weitere | Non-compliance with certain fundamental principles of good corporate governancerespected, in particular the poor protection of minority shareholders |
Ausschlusskriterien Staaten
| Korruption | N/A |
|---|---|
| Weitere | - |
Mehr zur Datenverfügbarkeit
-
EU Taxonomie
Es ist möglich, dass die Quote der Taxonomiekonformität und -fähigkeit, die sich auf Unternehmensemittenten beschränkt bzw. ausgewählte umweltbezogene Wirtschaftsaktivitäten umfasst, aufgrund der begrenzten Datenverfügbarkeit niedrig ausfällt oder nicht angegeben werden kann. Daten können mit einer Zeitverzögerung zur Verfügung stehen. Es wird darauf hingewiesen, dass die Datenvergleichbarkeit eingeschränkt sein kann, da es zu Unterschieden im Umfang der betrachteten Wirtschaftsaktivitäten kommen kann. Sobald Daten in ausreichender Menge und Qualität zur Verfügung stehen, werden diese entsprechend der regulatorischen Vorgaben zur Verfügung gestellt.
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