ART Top 50 Smart ESG Convertibles UI
DE000A3C5CB2, DE000A2JF7B0, DE000A2PMXC5, DE000A3DQ2G2, DE000A3DQ2H0
| Emittent | Universal-Investment-Gesellschaft mbH |
|---|---|
| Fondsanbieter | CONVEX Experts GmbH |
| Fondstyp/Asset Klasse | Wandelanleihenfonds |
| Rechtsform | UCITS |
| Auflage des Fonds | 25.05.2018 |
| Letzte Aktualisierung | 16.05.2024 |
| Benchmark | keine |
| Tranche | Institutionelle Anleger |
Risikoindikator (BIB)
3 von 7
Zugelassen in
D,
A,
CH
Eingruppierung nach SFDR
Artikel 8
EU Taxonomie
-
Investitionsquote nach SFDR
-
Principal Adverse Impacts
Treibhausgasemissionen
Wasser
Abfälle
Biodiversität
Energieeffizienz und fossile Brennstoffe
Soziale und Arbeitnehmerbelange
Ziele für nachhaltige Entwicklung
No Poverty
Zero Hunger
Good Health and Well-being
Quality Education
Gender Equality
Clean Water and Sanitation
Affordable and Clean Energy
Decent Work and Economic Growth
Industry, Innovation and Infrastructure
Reduced Inequality
Sustainable Cities and Communities
Responsible Consumption and Production
Climate Action
Life Below Water
Life on Land
Peace and Justice Strong Institutions
Partnerships to achieve the Goal
Regelmäßige Allokation
| Aktien | Ausgeschlossen |
|---|---|
| Anleihen | Ausgeschlossen |
| Geldmarkt/Bankeinlagen | Ausgeschlossen |
| Rohstoffe | Ausgeschlossen |
| Direktbeteiligungen | Ausgeschlossen |
| Derivate | Ausgeschlossen (nur zur Absicherung) |
| Weitere | Wandelanleihen 90 % bis 100 % |
Nachhaltigkeitsansatz
| Principal Adverse Impacts |
Treibhausgasemissionen
Wasser
Abfälle
Biodiversität
Energieeffizienz und fossile Brennstoffe
Soziale und Arbeitnehmerbelange
|
|---|---|
| Erläuterungen zur Berücksichtigung der SDGs | - |
| Begründung der Eingruppierung nach SFDR | Artikel 8 Dieses Finanzprodukt bewirbt ökologische oder soziale Eigenschaften im Sinne von Artikel 8, tätigt aber keine nachhaltigen Investitionen im Sinne von Artikel 9 der Offenlegungs-Verordnung. |
| Engagement | Ja, intern und extern organisiert |
| Stimmrechtsausübung | Nein |
| Best-in/of-Class Auswahlverfahren | Best-In-Class Nach dem Best-In-Class-Ansatz werden jene Unternehmen und Länder anhand von Positivkriterien (Best-in-Class-Ansatz) ausgewählt, die einen wesentlichen Beitrag zur nachhaltigen Entwicklung leisten. Ziel von Positivkriterien ist es, unter gleichartigen Anlagemöglichkeiten diejenigen zu identifizieren und zu bevorzugen, die im Sinne der Nachhaltigkeit besser zu bewerten sind und/oder mit denen ein Beitrag zur Erfüllung der SDGs geleistet wird. Dies geschieht durch die Untersuchung von Unternehmen, Staaten und Branchen nach einer bestimmten Systematik anhand nachhaltiger Kriterien. Für dieses Finanzprodukt werden diejenigen Titel ausgewählt, die einen überdurchschnittlichen Mindest-ESG-Score von 50 aufweisen. |
| ESG-Integration | Ja Zur Erfüllung der beworbenen Merkmale Umwelt, Soziales und Unternehmensführung (englisch Environment, Social, Governance, kurz ESG) investiert das Finanzprodukt nur in Unternehmen, die nicht gegen die Ausschlusskriterien • des Österreichischen Umweltzeichens für nachhaltige Finanzprodukte • des FNG-Siegels für nachhaltige Investmentfonds verstoßen sowie über ein überdurchschnittliches ESG-Rating verfügen. Das Österreichische Umweltzeichen stellt außerdem Qualitäts- und Transparenzanforderungen an den Erhebungs- und Auswahlprozess der Investments. Das FNG-Siegel bewertet über die Mindeststandards hinaus im Rahmen des Stufenmodells die institutionelle Glaubwürdigkeit, Produktstandards, die Auswahl- und Dialogverfahren sowie ESG-KPIs des Finanzprodukts. Das Finanzprodukt folgt den Kriterien des Österreichischen Umweltzeichens (UZ49) sowie des FNG-Siegels. Beide werden jährlich geprüft und zertifizieren Finanzprodukte, die aufgrund ihrer Veranlagungsstrategien und Managementprozesse nachhaltiger sind als vergleichbare Produkte am Markt. Der Investitionsansatz stellt einen holistischen Ansatz dar. Sowohl für die Ausschlusskriterien als auch den Best-in-Class-Ansatz werden E-, S- und G-Faktoren berücksichtigt. Es werden die Titel ausgewählt, die einen Mindest-ESG-Score von 50 aufweisen (Best-in-Class Ansatz) und jene Titel ausgeschlossen, die gegen die folgenden Ausschlusskriterien des Österreichischen Umweltzeichens und FNG-Siegels verstoßen: • Normenbasierte Ausschlussprozesse in Übereinstimmung mit den UN Global Compact-Prinzipien (Menschenrechte, Arbeitsrechte, umweltschädliches Verhalten, Korruption) • E: Umweltkontroversen, grüne Gentechnik, Atomenergie, Erdgas, Erdöl, Kohle, kontroverse Rohstoffgewinnung, Biozide • S: Arbeitsnormkontroversen, Menschenrechtskontroversen, ausbeuterische Kinderarbeit, verbrauchende Embryonenforschung, geächtete Waffen, konventionelle Waffen und Rüstung, Tabak, hochprozentiger Alkohol, Glücksspiel, Pornografie, Tierversuche • G: Geldwäsche, Unethisches Geschäftsverhalten, Bilanzfälschung, Steuervermeidung |
| Normbasiertes Screening |
UN Global Compact
ILO-Kernarbeitsnormen
OECD Richtlinien für Multinationale Unternehmen
|
| Themen |
Klimawandel
Land- und Forstwirtschaft
Soziale Projekte
Erneuerbare Energien
Biodiversität
Wasser
SDGs
Bildung
Das ESG-Scoring der The Value Group Sustainability basiert für Unternehmen auf tausenden Datenpunkten und mehr als 600 Faktoren und für Länder auf rund 50 nachhaltigen Kriterien zu Themen wie Klimaschutz oder Gesundheit und Sicherheit.
|
| Impact Investing |
-
|
| Nachhaltigkeitsansatz des Fondsanbieters | Die Strategien im Umgang mit Nachhaltigkeitsrisiken sowie zur Feststellung und Gewichtung der wichtigsten nachteiligen Nachhaltigkeitsauswirkungen und Nachhaltigkeitsindikatoren wie genereller Ausschluss- und Best-in-Class-Auswahlverfahren für Investments werden in der ESG-Politik/Richtlinie der CONVEX Experts GmbH beschrieben. Um die Einhaltung der Nachhaltigkeitskriterien systematisch sicherzustellen, arbeitet die CONVEX Experts GmbH mit der 2004 gegründeten The Value Group Sustainability GmbH zusammen. The Value Group Sustainability GmbH ist ein Anbieter von ESG-Scorings und individuellen Dienstleistungen, der uns bei der Analyse der wichtigsten nachteiligen Nachhaltigkeitsauswirkungen und Nachhaltigkeitsindikatoren sowie der Umsetzung unserer ESG-Strategie unterstützt. Hierzu werden beispielsweise The Value Group Sustainability ESG-Scorings sowie individualisierte Unternehmens- und Portfoliobewertungen und Reports herangezogen. Link zum Nachhaltigkeitsansatz |
Research und Tranzparenz
| Interne Nachhaltigkeitsanalyse | Ja, 4 |
|---|---|
| Researchpartner | Ja The Value Group Sustainability GmbH, 10 Analysten |
| %-Anteil des Portfolios mit Nachhaltigkeitsanalyse | 100 % |
| Einbezug von strategisch wichtigen Zulieferern | Nein |
| Nachhaltigkeitsbeirat | Beratend |
| CO2 Portfolio Analyse | Ja, rückwärtsgerichteter Indikator siehe Handbuch zur nachhaltigen Vermögensveranlagung |
| Nachhaltigkeitsreporting | Ja siehe Handbuch zur nachhaltigen Vermögensveranlagung |
| Mind. monatliche Portfolioveröffentlichung | Ja Link zur monatlichen Portfolioveröffentlichung |
| Zertifizierung/Auszeichnung durch unabhängige Auditoren |
FNG-Siegel ★★★
Österreichisches Umweltzeichen
Weitere
FNG-Siegel
|
| Ansprechpartner für Rückfragen | Stefanie Platt / s.platt@convex-experts.com |
Umwelt
Ausschluss von Branchen/Geschäftsfeldern Unternehmen
| Fossile Brennstoffe (Kohle, Öl und Gas) | Ja 5 % Umsatztoleranz |
|---|---|
| Kernenergie (Betrieb und Komponenten) | Ja |
| Grüne Gentechnik | Ja 5 % Umsatztoleranz |
| Chlor und Agrochemie (Biozide) | Ja |
| Weitere | Kontroverse Rohstoffgewinnung (Ölsande, Fracking), Kohle (Förderung, Raffinierung, Stromerzeugung) 5 % Umsatztoleranz |
Ausschluss von Geschäftspraktiken Unternehmen
| Umweltschädliches Verhalten | Ja |
|---|---|
| Schädigung der Biodiversität | N/A |
| Weitere | - |
Ausschlusskriterien Staaten
| Nichtratifizierung Pariser Klimaabkommen | Ja |
|---|---|
| Nichtratifizierung des Protokolls über biolog. Sicherheit | Nein |
| Nichtratifizierung der UN-Biodiversitäts-Konvention | Ja |
| Kernenergie nach Anteil an der Bruttoenergieerzeugung | Ja |
| Weitere | Atomenergie Bruttostromerzeugung 10%, Expansive Atomenergieausbaupolitik |
Soziales
Ausschluss von Branchen/Geschäftsfeldern Unternehmen
| Waffen/Rüstungsgüter | Ja |
|---|---|
| Streubomben und Antipersonenminen | Ja |
| Massenvernichtungswaffen (ABC/CBRN) | Ja |
| Tabakwaren | Ja |
| Pornographie | Ja |
| Spirituosen/Alkohol | Ja 5 % Umsatztoleranz |
| Glücksspiel | Ja 5 % Umsatztoleranz |
| Weitere | Waffen: Entwicklung, Produktion und Handel 0%, wesentliche Komponenten und gepanzerte Fahrzeuge: 5%; Tabakwaren: Anbau und Herstellung 0%, Vertrieb 5%; Pornographie: Herstellung 0%, Vertrieb 5%; Verbrauchende Embryonenforschung 0% |
Ausschluss von Geschäftspraktiken Unternehmen
| Arbeitsrechte (ILO Kernarbeitsnormen) | Ja |
|---|---|
| Ausbeuterische Kinderarbeit | Ja |
| Menschenrechtsverletzung | Ja |
| Tierversuche | Ja |
| Weitere | - |
Ausschlusskriterien Staaten
| Arbeitsrechte | Ja |
|---|---|
| Menschenrechtsverletzung | Ja |
| >3% - Anteil Rüstungsausgaben vom BIP | Ja |
| Todesstrafe, Folter | Ja |
| Unfreie Staaten laut Freedom House | Ja |
| Verstöße gegen den Atomwaffensperrvertrag | Ja |
| Verstöße gegen sonstige Waffensperrverträge | Nein |
| Weitere | Ausbeuterische Kinderarbeit, Religionsfreiheit (Note <2), Konflikte und Kriege, Pressefreiheit (Index >35, Note <2) |
Governance
Ausschluss von Geschäftspraktiken Unternehmen
| Korruption und Bestechung | Ja |
|---|---|
| Steuer: planmäßige Vermeidung & festgestellte Verstöße | Ja |
| Weitere | Steuervermeidung 10%, Bilanzfälschung, Geldwäsche, unethisches Geschäftsverhalten |
Ausschlusskriterien Staaten
| Korruption | Ja |
|---|---|
| Weitere | Korruption CPI<60, Geldwäsche |
Mehr zur Datenverfügbarkeit
-
EU Taxonomie
Es ist möglich, dass die Quote der Taxonomiekonformität und -fähigkeit, die sich auf Unternehmensemittenten beschränkt bzw. ausgewählte umweltbezogene Wirtschaftsaktivitäten umfasst, aufgrund der begrenzten Datenverfügbarkeit niedrig ausfällt oder nicht angegeben werden kann. Daten können mit einer Zeitverzögerung zur Verfügung stehen. Es wird darauf hingewiesen, dass die Datenvergleichbarkeit eingeschränkt sein kann, da es zu Unterschieden im Umfang der betrachteten Wirtschaftsaktivitäten kommen kann. Sobald Daten in ausreichender Menge und Qualität zur Verfügung stehen, werden diese entsprechend der regulatorischen Vorgaben zur Verfügung gestellt.
Quelle: Unternehmensangaben. | Für die Angaben der Unternehmen kann keine Haftung übernommen werden. Die Angaben dienen nur zur Information und stellen keine Beratung oder Empfehlung dar. Bitte beachten Sie den Haftungsausschluss unter www.forum-ng.org/disclaimer. Das FNG-Nachhaltigkeitsprofil bietet nur einen ersten Überblick und ist kein Ersatz für eine eigenständige Analyse. Weiterführende Erläuterungen finden Sie unter www.forum-ng.org
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