Lupus alpha Sustainable Smaller Euro Champions

Download Profile

LU0129232525

Emittent Lupus alpha Investment GmbH
Fondsanbieter Lupus alpha Asset Management AG
Fondstyp/Asset Klasse Aktienfonds
Rechtsform Offener Investmentfonds
Auflage des Fonds 22.10.2001
Letzte Aktualisierung 12.06.2024
Benchmark Euro Stoxx TMI Small Net Return
Tranche Privatanleger Institutionelle Anleger Stiftungen
FNG Siegel

Risikoindikator (BIB)
4 von 7

Zugelassen in
D, A, LU

Eingruppierung nach SFDR
Artikel 8

EU Taxonomie
6.3% konform
56.83% fähig Anchorlink to data availability

Investitionsquote nach SFDR
75.06%

Principal Adverse Impacts

PAI PAI

Treibhausgasemissionen

PAI

Wasser

PAI

Abfälle

PAI PAI

Biodiversität

PAI

Energieeffizienz und fossile Brennstoffe

PAI PAI

Soziale und Arbeitnehmerbelange

Ziele für nachhaltige Entwicklung

Keine expliziten Angaben zu den Zielen für nachhaltige Entwicklung

Regelmäßige Allokation

Aktien 90 % bis 100 %
Anleihen Ausgeschlossen
Geldmarkt/Bankeinlagen Ausgeschlossen
Rohstoffe Ausgeschlossen
Direktbeteiligungen Ausgeschlossen
Derivate Ausgeschlossen
Weitere -

Nachhaltigkeitsansatz

Principal Adverse Impacts
Treibhausgasemissionen Biodiversität Soziale und Arbeitnehmerbelange

Wir prüfen ausgewählte nachteilige Auswirkungen auf Nachhaltigkeitsfaktoren (PAIs) aus den Bereichen Umwelt (E), Soziales (S) und Unternehmensführung (G) für das gesamte Fondsvermögen. Weist ein Unternehmen nachteilige Auswirkungen auf die genannten Nachhaltigkeitsfaktoren auf, führt dies grundsätzlich zu einem Ausschluss. Um Unternehmen jedoch die Möglichkeit zu bieten, sich bei bestimmten Faktoren im Laufe der Zeit zu verbessern („Transition“), treten wir bezüglich • CO2-Fußabdruck & CO2-Intensität (wenn beide Kennzahlen im untersten Dezil der entsprechenden IVA-Industry sind) bzw. • Mangelndem Mindestmaß an Geschlechtervielfalt in Leitungs- und Kontrollorganen (keine Frau in Kontrollorganen) in einen Engagement Prozess ein. Das Unternehmen bleibt für uns nur investierbar, wenn für uns nachvollziehbare Pläne zur Verbesserung dieser nachteiligen Auswirkungen vorliegen bzw. diese mit dem Unternehmen im direkten Dialog vereinbart werden können. Für diese Unternehmen dokumentieren wir die Pläne, die angestrebten und die umgesetzten Veränderungen. Treten die gewünschten Veränderungen nicht ein bzw. zeigt das Unternehmen nicht die vereinbarte Bereitschaft, folgt nach mehreren Eskalationsstufen der Verkauf der Position als Ultima Ratio. Das oben beschriebene Engagement kann dabei immer nur für CO2-bezogene PAIs oder Geschlechtervielfalt in Leitungs- und Kontrollorganen angewandt werden. Bedarf ein Investment in ein Unternehmen Engagement bei beiden genannten Bereichen, sehen wir von einem Investment ab. Wir messen PAIs mithilfe unseres externen Research-Anbieters MSCI. Unternehmen, für die MSCI keine Analyse erstellt, werden intern überprüft.
Erläuterungen zur Berücksichtigung der SDGs Der Beitrag eines Unternehmens zu den SDGs wird in die Fundamentalanalyse einbezogen und spielt eine entscheidende Rolle bei den nachhaltigen Investitionen (mind. 20%) des Fonds. Ein Investment/ Unternehmen gilt für uns dann als explizit nachhaltig, wenn seine Produkte bzw. Dienstleistungen auf mindestens eines der SDGs ausgerichtet sind und es gleichzeitig keinem der anderen SDGs konträr gegenübersteht. Dabei kommt allen SDGs die gleiche Relevanz zu.
Begründung der Eingruppierung nach SFDR Artikel 8 Der „Lupus alpha Sustainable Smaller Euro Champions“ Fonds berücksichtigt ökologische, soziale, ethische, und Governance-Kriterien bei der Unternehmensanalyse und -klassifizierung im Investitionsprozess. Durch den Ausschluss bestimmter Branchen wie kontroverse Waffen und fossile Brennstoffe werden Mindeststandards sichergestellt. Investitionen erfolgen zudem ausschließlich in Unternehmen, die eine gute Unternehmensführung nachweisen können. So werden bspw. Unternehmen ausgeschlossen, die in sehr schwere Kontroversen verwickelt sind oder gegen internationale Korruptionskonventionen verstoßen. Die Nachhaltigkeitseigenschaften des Fonds werden in den vorvertraglichen Informationen und dem periodischen Reporting offengelegt. Daher wird der Fonds gemäß Artikel 8 der Offenlegungsverordnung (Verordnung (EU) 2019/2008) klassifiziert. Die Begründung für die Klassifizierung finden Sie auf unserer Webseite: https://www.lupusalpha.de/fileadmin/FondsFiles/LU0129232525/DE/Einstufungen_gem._Artikel_8_SFDR.pdf
Engagement Ja, intern organisiert
Stimmrechtsausübung Ja, intern organisiert Externer Link Link zur Abstimmungsrichtlinie
Best-in/of-Class Auswahlverfahren Nein
ESG-Integration Ja ESG ist ein integraler Bestandteil unseres Investmentprozesses und basiert auf einem dreistufigen Ansatz. In einem ersten Schritt schließen wir Unternehmen aus, die unsere ESG-Mindeststandards nicht erfüllen. Dabei berücksichtigen wir normbasierte und umsatzbasierte Kriterien sowie ausgewählte PAIs aus den Bereichen Umwelt, Soziales und Unternehmensführung. Im zweiten Schritt integrieren wir ESG-Faktoren in unsere Fundamentalanalyse. Dies umfasst unter anderem die Analyse von Kontroversen und den Beitrag eines Unternehmens zu den SDGs. Unser letzter Schritt beinhaltet das aktive Engagement mit den Unternehmen, in die wir investieren.
Normbasiertes Screening
UN Global Compact ILO-Kernarbeitsnormen OECD Richtlinien für Multinationale Unternehmen
Weitere Verstöße gegen internationale Menschenrechtskonventionen
Themen
-
Impact Investing
-
Nachhaltigkeitsansatz des Fondsanbieters Lupus alpha versteht unter nachhaltigem Investieren die Integration der Faktoren Umwelt (E), Soziales (S) und Governance (G) in den Investmentprozess sowie den Austausch mit den Unternehmen, in die wir investieren, zu E-, S- und G-Themen, kritische Fragen zu stellen und Veränderungen mit anzustoßen. Wir sind der Überzeugung, dass verantwortungsbewusstes Investieren einen wichtigen Beitrag leistet, um Kapitalanlagen nachhaltig zu gestalten. Als Investor mit einem treuhänderischen Auftrag unserer Kunden wollen wir daher unseren Beitrag leisten und nur in Unternehmen investieren, die bestimmten Nachhaltigkeitskriterien genügend Beachtung schenken. Externer Link Link zum Nachhaltigkeitsansatz

Research und Tranzparenz

Interne Nachhaltigkeitsanalyse Ja, 9 Small & Mid Caps-Spezialisten (Portfolio Manager & Analysten)
Researchpartner Ja MSCI, Bloomberg
%-Anteil des Portfolios mit Nachhaltigkeitsanalyse 100 %
Einbezug von strategisch wichtigen Zulieferern Ja
Nachhaltigkeitsbeirat Nein
CO2 Portfolio Analyse Ja, rückwärtsgerichteter Indikator Wir erfassen für jedes Unternehmen die folgenden CO2-Kennzahlen: CO2-Fußabdruck, CO2-Intensität und Implied Temperature Rise (ITR). Anschließend aggregieren wir diese Kennzahlen auf Fondsebene, wobei sich die Angaben auf den Teil des Fonds beziehen, für die die entsprechenden Kennzahlen vorliegen. Grundlage unserer Berechnungen sind die MSCI ESG Climate Change Metrics: https://www.msci.com/our-solutions/esg-investing/climate-solutions/climate-data-metrics.
Nachhaltigkeitsreporting Ja https://www.lupusalpha.de/fileadmin/FondsFiles/LU0129232525/DE/Factsheet.pdf
Mind. monatliche Portfolioveröffentlichung Ja Externer Link Link zur monatlichen Portfolioveröffentlichung
Zertifizierung/Auszeichnung durch unabhängige Auditoren
FNG-Siegel ★★
Ansprechpartner für Rückfragen Michael Lichter (michael.lichter@lupusalpha.de), Eva Kehrbusch (eva.kehrbusch@lupusalpha.de)

Umwelt

Ausschluss von Branchen/Geschäftsfeldern Unternehmen

Fossile Brennstoffe (Kohle, Öl und Gas) Ja 5 % Umsatztoleranz
Kernenergie (Betrieb und Komponenten) Ja 5 % Umsatztoleranz
Grüne Gentechnik Nein
Chlor und Agrochemie (Biozide) Nein
Weitere -

Ausschluss von Geschäftspraktiken Unternehmen

Umweltschädliches Verhalten Ja
Schädigung der Biodiversität Ja
Weitere -

Ausschlusskriterien Staaten

Nichtratifizierung Pariser Klimaabkommen N/A
Nichtratifizierung des Protokolls über biolog. Sicherheit N/A
Nichtratifizierung der UN-Biodiversitäts-Konvention N/A
Kernenergie nach Anteil an der Bruttoenergieerzeugung N/A
Weitere -

Soziales

Ausschluss von Branchen/Geschäftsfeldern Unternehmen

Waffen/Rüstungsgüter Ja 5 % Umsatztoleranz
Streubomben und Antipersonenminen Ja
Massenvernichtungswaffen (ABC/CBRN) Ja
Tabakwaren Ja 5 % Umsatztoleranz
Pornographie Nein
Spirituosen/Alkohol Nein
Glücksspiel Nein
Weitere -

Ausschluss von Geschäftspraktiken Unternehmen

Arbeitsrechte (ILO Kernarbeitsnormen) Ja
Ausbeuterische Kinderarbeit Ja
Menschenrechtsverletzung Ja
Tierversuche Nein
Weitere -

Ausschlusskriterien Staaten

Arbeitsrechte N/A
Menschenrechtsverletzung N/A
>3% - Anteil Rüstungsausgaben vom BIP N/A
Todesstrafe, Folter N/A
Unfreie Staaten laut Freedom House N/A
Verstöße gegen den Atomwaffensperrvertrag N/A
Verstöße gegen sonstige Waffensperrverträge N/A
Weitere -

Governance

Ausschluss von Geschäftspraktiken Unternehmen

Korruption und Bestechung Ja
Steuer: planmäßige Vermeidung & festgestellte Verstöße Nein
Weitere -

Ausschlusskriterien Staaten

Korruption N/A
Weitere -

Mehr zur Datenverfügbarkeit

+

  1. EU Taxonomie
    Es ist möglich, dass die Quote der Taxonomiekonformität und -fähigkeit, die sich auf Unternehmensemittenten beschränkt bzw. ausgewählte umweltbezogene Wirtschaftsaktivitäten umfasst, aufgrund der begrenzten Datenverfügbarkeit niedrig ausfällt oder nicht angegeben werden kann. Daten können mit einer Zeitverzögerung zur Verfügung stehen. Es wird darauf hingewiesen, dass die Datenvergleichbarkeit eingeschränkt sein kann, da es zu Unterschieden im Umfang der betrachteten Wirtschaftsaktivitäten kommen kann. Sobald Daten in ausreichender Menge und Qualität zur Verfügung stehen, werden diese entsprechend der regulatorischen Vorgaben zur Verfügung gestellt.

Disclaimer für das FNG-Nachhaltigkeitsprofil

+

  1. Bei den vorstehenden Angaben im Rahmen der FNG-Nachhaltigkeitsprofile  handelt es sich lediglich um Zusammenstellungen, Übersichten oder Sortierhilfen, die vom Forum Nachhaltige Geldanlagen e.V. wertungsfrei bereitgestellt werden.  
  2. Es wird ausdrücklich darauf hingewiesen, dass das Forum Nachhaltige Geldanlagen e.V. weder die Richtigkeit und Vollständigkeit noch die Plausibilität der in den FNG-Nachhaltigkeitsprofilen enthaltenen Angaben überprüft hat. Diese Angaben beruhen ausschließlich auf den von den jeweiligen Anbietern bereitgestellten Daten, auf die das Forum Nachhaltige Geldanlagen e.V. keinen Einfluss hat.
  3. Die Aktualität der eingegebenen Daten richtet sich nach dem im FNG-Nachhaltigkeitsprofil des jeweiligen Produkts angegebenen Aktualisierungsdatum, wiedergegeben ist also der Stand zu diesem Datum. Im Zweifel sind die bei der jeweiligen KVG hinterlegten Daten als aktuell zu betrachten. Das Forum Nachhaltige Geldanlagen e.V. hat darauf jedoch keinen Einfluss und kann daher keine Gewähr für eine jederzeitige Aktualität übernehmen, da die FNG-Nachhaltigkeits-Inhalte von den Anbietern selbst zu befüllen und ggf. zu aktualisieren sind.
  4. Die in den FNG-Nachhaltigkeitsprofilen bereitgestellten Informationen stellen keine Anlageempfehlungen dar. Sie dienen lediglich Informationszwecken zu bestimmten Nachhaltigkeitsaspekten und können weder eine fachgerechte Anlageberatung noch eine qualifizierte Produktaufklärung ersetzen. Es wird daher empfohlen, vor Kauf oder Verkauf der in den FNG-Nachhaltigkeitsprofilen aufgeführten Anlageprodukte die Dienste eines professionellen Anlageberater in Anspruch zu nehmen und die vollständigen Verkaufsunterlagen (insbesondere Verkaufsprospekt) des jeweiligen Anlageprodukts aufmerksam durchzulesen. Insoweit wird ergänzend darauf hingewiesen, dass Anlageprodukte generell mit Verlustrisiken bis hin zu einem Totalverlust behaftet und auch in der Vergangenheit erzielte Gewinne kein zuverlässiger Indikator für zukünftige Ergebnisse sind.